各有關(guān)單位：

為深入推進(jìn)本市碳排放管理工作，維護(hù)碳排放交易規(guī)范穩(wěn)定運(yùn)行，根據(jù)《上海市碳排放管理試行辦法》和《上海市2013-2015年碳排放配額分配和管理方案》有關(guān)規(guī)定，經(jīng)報(bào)市政府同意，現(xiàn)將本市碳交易試點(diǎn)階段配額結(jié)轉(zhuǎn)有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、配額結(jié)轉(zhuǎn)

本市2013-2015年納入碳排放配額管理單位（以下簡(jiǎn)稱試點(diǎn)企業(yè)）及機(jī)構(gòu)投資者持有的本市2013-2015年度配額在2016年6月30日后停止用于交易和履約，等量結(jié)轉(zhuǎn)為本市下階段配額（以下稱SHEA）。

二、結(jié)轉(zhuǎn)方式

1、試點(diǎn)企業(yè)持有的2013-2015年度配額等量分期結(jié)轉(zhuǎn)為SHEA，2016-2018年每年結(jié)轉(zhuǎn)為SHEA的數(shù)量為其結(jié)余配額總量的1/3。

2、機(jī)構(gòu)投資者持有的2013-2015年度配額等量結(jié)轉(zhuǎn)為SHEA，其中：

（1）本通知發(fā)布之日前購(gòu)入的配額，一次性結(jié)轉(zhuǎn)為SHEA；

（2）本通知發(fā)布之日起（含當(dāng)日），通過(guò)掛牌交易方式購(gòu)入的配額，一次性結(jié)轉(zhuǎn)為SHEA；通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式購(gòu)入的配額等量分期結(jié)轉(zhuǎn)為SHEA，2016-2018年每年結(jié)轉(zhuǎn)SHEA的數(shù)量為其協(xié)議轉(zhuǎn)讓總量的1/3。

3、結(jié)轉(zhuǎn)的SHEA可以通過(guò)本市碳排放交易平臺(tái)交易轉(zhuǎn)讓，也可以用于履約清繳。

三、配額結(jié)轉(zhuǎn)量計(jì)算

試點(diǎn)企業(yè)和機(jī)構(gòu)投資者的配額結(jié)轉(zhuǎn)量以2016年6月30日交易市場(chǎng)收市并完成清算后，本市配額登記注冊(cè)系統(tǒng)記載的配額持有量為準(zhǔn)。試點(diǎn)企業(yè)或機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)借碳方式借入的配額，不計(jì)入其配額結(jié)轉(zhuǎn)量。

四、其他事項(xiàng)

1、對(duì)未來(lái)納入國(guó)家碳交易市場(chǎng)的試點(diǎn)企業(yè)，在國(guó)家明確結(jié)轉(zhuǎn)配額處置方案后，按照國(guó)家方案進(jìn)行處置。

2、鼓勵(lì)相關(guān)企業(yè)和機(jī)構(gòu)自愿注銷碳排放配額，為全市進(jìn)一步控制碳排放做出貢獻(xiàn)。

特此通知。

上海市發(fā)展和改革委員會(huì)

2016年5月9日